原董事长收监管警示函一个月后辞任，南华基金总经理、副总双双升职
“期货系”公募南华基金管理有限公司（下称“南华基金”）董事长与总经理双双换人。12月23日，南华基金公告称，自12月21日起，总经理朱坚升任为公司董事长，副总经理曾媛则升任总经理一职，原董事长张哲因个人原因离任。澎湃新闻记者发现，南华基金作为南华期货股份有限公司（603093，下称“南华期货”）全资控股的公募，公司旗下多位高管均为南华期货的“老人”。其中，南华基金原董事长张哲曾任南华期货副总经理、财富管理业务总部总经理。值得一提的是，2023年11月6日，中国证券监督管理委员会浙江监管局（下称“浙江监管局”）一次性公布了三份关于南华期货及相关责任人的行政监管措施，而当时仍为南华基金董事长的张哲也被监管点名。Wind数据显示，南华基金自2016年成立以来至2022年的7个会计年度，净利润均为负，直至2023年上半年才扭亏。截至2023年6月30日，南华基金净利润为60.42万元。董事长、总经理双双换人12月23日，南华基金公告称，自12月21日起，总经理朱坚升任为公司董事长，副总经理曾媛则升任总经理一职，原董事长张哲因个人原因离任。公开资料显示，朱坚在总经理岗位上任职已有5年多时间。2018年12月3日，时任南华期货总经理助理的朱坚新任南华基金总经理，并于2022年8月23日起担任公司董事会董事。据公告中的个人简历，朱坚，硕士学历，1996年7月至2002年6月任浙江金迪期货经纪有限公司营业部经理；2002年6月至2004年11月任浙江新华期货经纪有限公司总经理助理；2004年11月至2008年7月在南华期货从事业务管理工作，自2008年7月起任南华期货总经理助理；2018年8月加盟南华基金，并在同年12月担任总经理，次年代任督察长。此外，新任总经理曾媛则为公募老将，拥有丰富的公募履历和渠道经验。从其过往经历来看，曾媛在2003年7月至2006年12月期间于招商银行深圳上步支行任客户经理；2007年1月至2010年7月于华泰柏瑞基金管理有限公司任高级渠道经理；2010年8月至2013年6月于上投摩根基金管理有限公司任华南区域中心代销总监；2014年1月至2015年6月于圆信永丰基金管理有限公司任全国渠道总监兼华南区总经理；2015年8月至2019年9月于信达澳银基金管理有限公司任销售总监；2019年9月9日加入南华基金，并于同年11月担任副总经理。原董事长张哲仍为南华期货员工澎湃新闻记者发现，南华基金作为南华期货全资控股的公募，公司旗下多位高管均为南华期货的“老人”。其中，南华基金原董事长张哲自2002年3月起便就职于南华期货，曾任南华期货副总经理、财富管理业务总部总经理，2022年8月加入南华基金后，于同月出任南华基金董事长。值得一提的是，2023年11月6日，浙江监管局一次性公布了三份关于南华期货及相关责任人的行政监管措施，而当时仍为南华基金董事长的张哲也出现在监管处罚名单中。浙江监管局指出，南华期货在资产管理业务过程中存在以下违规行为：一是未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持有的部分债券资产纳入非法人产品表内进行会计核算，导致相关资产管理计划的总资产与净资产的比例连续多个交易日超过200%。二是部分资产管理计划在未能有效隔离的情况下开展了可能导致不公平交易的交易行为、投资经理和运营管理负责人直接参与债券交易询价、重要投资缺少详细的研究报告和风险分析支持等，集中反映出公司资产管理业务相关内部控制存在较大缺陷。浙江监管局表示，张哲作为公司分管资产管理业务的副总经理，对公司上述违规行为负有直接主管责任。浙江监管局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。12月13日，南华期货公告称，公司于2023年12月12日召开第四届董事会第十一次会议，因工作内容调整，董事会同意解聘张哲公司副总经理职务，解聘决定自此次董事会审议通过之日起生效，该事项不会影响公司的日常经营活动。此外，澎湃新闻记者从中基协从业人员的信息公示中注意到，张哲并未出现在南华基金的人员名单中。与此同时，中国期货业协会信息公示一栏中显示，张哲目前仍为南华期货经营层员工，但已不是南华期货的高管人员。此前净利连续5年亏损官网资料显示，南华基金于2016年10月18日由中国证券监督管理委员会核准设立，于2016年11月17日经工商注册登记成立，是国内第一家由期货公司全资控股的公募基金管理公司。公司注册资本为2.5亿元人民币，是浙江唯一一家总部和注册地均在浙江的基金管理公司。从公司的股权结构来看，南华期货系南华基金持股100%的大股东，而南华期货的控股股东为横店集团控股有限公司，南华基金实际控制人为东阳市横店社团经济企业联合会，持股51%。来自Wind、大智慧VIP数据显示，2020年四季度末时，南华基金资产规模仅为34.82亿元，2022年一季度末时便已突破百亿元。截至2023年9月30日，南华基金资产规模达214.72亿元，在一年半的时间里规模实现翻番，规模排名位居155家公司中第104位。目前南华基金旗下在管基金数量共15只，其中债券型基金10只，占比达66.67%。从基金业绩来看，截至2023年12月22日，在15只产品中，有11只产品年内实现正收益。不过，南华基金旗下基金产品年内收益首尾差距较大。Wind数据显示，截至2023年12月22日，南华丰汇以18.79%的年内收益率位居榜首，而南华中证杭州湾区ETF则以-21.69%的年内收益率垫底（只计算初始基金）。值得一提的是，Wind数据显示，南华基金此前已连续7年净利润亏损，直至2023年上半年才有所盈利。截至2023年6月30日，南华基金净利润为60.42万元。
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